證券代碼：600847 證券簡稱：萬里股份 公告編號：2014-073
重慶萬里新能源股份有限公司
非公開發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任
重要內(nèi)容提示：
l 本次限售股上市流通數(shù)量為44,504,900股
l 本次限售股上市流通日期為2014年10月10日
一、本次限售股上市類型
本次限售股上市類型為非公開發(fā)行限售股。
2013年7月26日，中國證監(jiān)會核發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)重慶萬里新能源股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]976號），核準(zhǔn)公司非公開發(fā)行新股不超過6,630萬股。2013年9月25日，天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了天健驗〔2013〕8-21號《驗資報告》，根據(jù)該報告，截至2013年9月25日止，公司實際向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票63,578,400股，募集資金人民幣699,998,184.00元，減除發(fā)行費用人民幣32,139,358.75元后，募集資金凈額為人民幣667,858,825.25元，計入實收資本（股本）人民幣陸仟叁佰伍拾柒萬捌仟肆佰元（￥63,578,400.00），計入資本公積（股本溢價）人民幣604,280,425.25元。公司于2013年10月10日在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了本次非公開發(fā)行股份登記相關(guān)事宜。
本次發(fā)行的股份均為有限售條件流通股。其中，公司控股股東深圳市南方同正投資有限公司認(rèn)購的19,073,500股自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，相應(yīng)股份上市流通日為2016年10月10日；其他股東認(rèn)購的44,504,900股自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，相應(yīng)股份上市流通日為2014年10月10日。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司2014年第一次臨時股東大會審議通過，公司于2014年8月向33名激勵對象授予了限制性股票524.5萬股，公司總股本由152,238,400股變更為157,483,400股，各發(fā)行對象所持限售流通股數(shù)量不變，占公司總股本的比例相應(yīng)調(diào)整。
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
本次申請上市的限售股持有人均承諾其所認(rèn)購的限售股自本次非公開發(fā)行股票上市之日起12個月不予轉(zhuǎn)讓。上述限售股持有人均嚴(yán)格履行了各自的承諾。
四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
五、中介機構(gòu)核查意見
保薦機構(gòu)國海證券股份有限公司就萬里股份本次非公開發(fā)行限售股份的解除限售情況發(fā)表意見如下：
（一）萬里股份非公開發(fā)行限售股份持有人嚴(yán)格遵守了各項承諾。
（二）萬里股份本次非公開發(fā)行限售股份的解除限售符合《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則的規(guī)定。
（三）根據(jù)相關(guān)承諾和規(guī)定，萬里股份本次非公開發(fā)行限售股份的解除限售數(shù)量為44,504,900股，上市流通日為2014年10月10日。
同意萬里股份本次非公開發(fā)行限售股份的解除限售
六、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為44,504,900股
本次限售股上市流通日期為2014年10月10日
本次限售股上市流通明細(xì)清單
|
序號 |
股東名稱 |
持有限售股
數(shù)量
(單位：股) |
持有限售股占公司總股本比例 |
本次上市流通數(shù)量
（單位：股） |
剩余限售股
數(shù)量 |
|
1 |
鄒瀚樞 |
5,000,000 |
3.17% |
5,000,000 |
0 |
|
2 |
歐海鷹 |
5,000,000 |
3.17% |
5,000,000 |
0 |
|
3 |
中國建設(shè)銀行－工銀瑞信穩(wěn)健成長股票型證券投資基金 |
3,000,000 |
1.90% |
3,000,000 |
0 |
|
4 |
全國社�；鹚囊蝗M合 |
2,000,000 |
1.27% |
2,000,000 |
0 |
|
5 |
工銀瑞信基金公司－工行－華鑫證券有限責(zé)任公司 |
1,300,000 |
0.83% |
1,300,000 |
0 |
|
6 |
財通基金－興業(yè)銀行－新安6號資產(chǎn)管理計劃 |
7,000,000 |
4.44% |
7,000,000 |
0 |
|
7 |
國聯(lián)證券－浦發(fā)銀行－國聯(lián)匯金16號集合資產(chǎn)管理計劃 |
5,100,000 |
3.24% |
5,100,000 |
0 |
|
8 |
上海證大投資管理有限公司 |
5,000,000 |
3.17% |
5,000,000 |
0 |
|
9 |
東證資管－招行－東方紅－新睿5號集合資產(chǎn)管理計劃 |
2,000,000 |
1.27% |
2,000,000 |
0 |
|
10 |
東證資管－工行－東方紅－新睿2號二期集合資產(chǎn)管理計劃 |
1,500,000 |
0.95% |
1,500,000 |
0 |
|
11 |
東證資管－工行－東方紅－新睿2號集合資產(chǎn)管理計劃 |
300,000 |
0.19% |
300,000 |
0 |
|
12 |
東證資管－浦發(fā)－東方紅－新睿3號集合資產(chǎn)管理計劃 |
100,000 |
0.06% |
100,000 |
0 |
|
13 |
東證資管－招行－東方紅明睿1號集合資產(chǎn)管理計劃 |
100,000 |
0.06% |
100,000 |
0 |
|
14 |
東證資管－工行－東方紅7號集合資產(chǎn)管理計劃 |
1,000,000 |
0.63% |
1,000,000 |
0 |
|
15 |
全國社�；鹨涣憔沤M合 |
5,000,000 |
3.17% |
5,000,000 |
0 |
|
16 |
中投證券－工行－金中投增君益集合資產(chǎn)管理計劃 |
504,900 |
0.32% |
504,900 |
0 |
|
17 |
中投證券－建行－中投匯盈核心優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃 |
300,000 |
0.19% |
300,000 |
0 |
|
18 |
中投證券－農(nóng)行－中投匯盈產(chǎn)業(yè)優(yōu)選集合資產(chǎn)管理計劃 |
200,000 |
0.13% |
200,000 |
0 |
|
19 |
中投證券－中行－金中投轉(zhuǎn)型升級集合資產(chǎn)管理計劃 |
100,000 |
0.06% |
100,000 |
0 |
|
合計 |
44,504,900 |
28.26% |
44,504,900 |
0 |
七、股本變動結(jié)構(gòu)表
|
單位：股 |
本次上市前 |
變動數(shù) |
本次上市后 |
|
有限售條件的流通股份 |
1、其他境內(nèi)法人持有股份 |
24,073,500 |
-5,000,000 |
19,073,500 |
|
2、境內(nèi)自然人持有股份 |
15,245,000 |
-10,000,000 |
5,245,000 |
|
3、其他 |
29,504,900 |
-29,504,900 |
0 |
|
有限售條件的流通股份合計 |
68,823,400 |
-44,504,900 |
24,318,500 |
|
無限售條件的流通股份 |
A股 |
88,660,000 |
44,504,900 |
133,164,900 |
|
無限售條件的流通股份合計 |
88,660,000 |
44,504,900 |
133,164,900 |
|
股份總額 |
|
157,483,400 |
0 |
157,483,400 |
八、上網(wǎng)公告附件
中介機構(gòu)核查意見
特此公告。
重慶萬里新能源股份有限公司
董 事 會
2014年9月29日
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