證券代碼：600847 證券簡(jiǎn)稱：萬(wàn)里股份 公告編號(hào)：2014-054
重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司
關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予相關(guān)事項(xiàng)的公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次限制性股票首次授予日：2014 年8月5日
● 本次限制性股票首次授予數(shù)量：552.5萬(wàn)股
● 本次限制性股票首次授予價(jià)格：8.88元/股
重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的限制性股票授予條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司 2014 年8月5日召開(kāi)的第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)的《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，董事會(huì)同意本次向34名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì)552.5萬(wàn)股限制性股票，本次限制性股票的授予日為 2014 年8月5日、 授予價(jià)格 8.88元/股。
一、限制性股票授予情況
（一）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的決策程序及信息披露情況
2014 年5月22日，公司第七屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，在審議該事項(xiàng)時(shí)關(guān)聯(lián)董事張晶、敖志回避了表決，公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。2014年6月19 日，公司召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，對(duì)上述激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行修訂，隨后公司將有關(guān)本次修訂后的激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。以上相關(guān)事項(xiàng)于 2014 年5月23日、2014 年6月20日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
2014 年5月22日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》，并對(duì)所確定的本次獲授限制性股票的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：激勵(lì)對(duì)象均具備《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的任職資格，且符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 2 號(hào)》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 3 號(hào)》等規(guī)范性文件所規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，其作為本次公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。2014 年 6月 19日，公司召開(kāi)第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過(guò)了對(duì)上述激勵(lì)計(jì)劃的修訂。以上相關(guān)事項(xiàng)于 2014 年5月23日、2014 年6月20日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
2014 年 7月 10 日，公司獲悉證監(jiān)會(huì)已對(duì)公司報(bào)送的《重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》確認(rèn)無(wú)異議并進(jìn)行了備案。相關(guān)事項(xiàng)于 2014 年7月11日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
2014 年7月30日，公司通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)投票以及獨(dú)立董事征集投票權(quán)相結(jié)合的方式，召開(kāi)公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，并以特別決議審議通過(guò)了《關(guān)于修訂重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法的議案》、《關(guān)于核查公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。根據(jù)以上議案，董事會(huì)被授權(quán)確定限制性股票授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。相關(guān)事項(xiàng)于 2014 年 7月31日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
2014 年8月5日，公司分別召開(kāi)第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議和第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量的議案》，激勵(lì)對(duì)象李永利在首次授予前已申請(qǐng)辭職，不再符合公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件，公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，決定取消擬對(duì)其授予的全部限制性股票合計(jì)20萬(wàn)股；激勵(lì)對(duì)象穆幫華、羅斌、于丹、李賓、南祖社、段吉旺、刁偉等7人因資金原因放棄認(rèn)購(gòu)全部限制性股票合計(jì)35.5萬(wàn)股。據(jù)此，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象由42人調(diào)整為34人，【本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象名單詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站掛網(wǎng)披露的《萬(wàn)里股份限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整版）》】，首次授予的限制性股票數(shù)量由608萬(wàn)股調(diào)整為552.5萬(wàn)股,本次激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票總數(shù)由668萬(wàn)股相應(yīng)調(diào)整為612.5萬(wàn)股。會(huì)議還審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，認(rèn)為限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的各項(xiàng)授予條件均已成就，確定以 2014 年8月5日作為首次限制性股票的授予日，向 34名激勵(lì)對(duì)象授予共計(jì)552.5萬(wàn)股限制性股票，并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。相關(guān)事項(xiàng)于 2014 年8月 6日披露在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》。
（二）限制性股票的授予條件及董事會(huì)對(duì)于授予條件滿足的情況說(shuō)明
1、限制性股票授予條件
激勵(lì)對(duì)象只有在同時(shí)滿足下列條件時(shí)，才能獲授限制性股票：
（1）公司未發(fā)生下列任一情形：
①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法
表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；
②最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不能實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生下列任一情形：
①最近 3 年內(nèi)被交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
②最近 3 年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的。
④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
2、董事會(huì)對(duì)授予條件已成就的說(shuō)明
（1）經(jīng)董事會(huì)審核，本公司 2013 年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；最近一年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；且不存在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定不能實(shí)行激勵(lì)計(jì)劃的其他情形。
（2）激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下任一情形：
①最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人員；
②最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；
③具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形；
④公司董事會(huì)認(rèn)定其他嚴(yán)重違反公司有關(guān)規(guī)定的。
綜上所述，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予條件已經(jīng)成就。
（三）限制性股票授予的具體情況
1、授予日：2014 年8月5日
2、授予數(shù)量：552.5萬(wàn)股
3、授予人數(shù)：34人
4、授予價(jià)格：8.88 元/股
5、股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行的人民幣普通股股票
6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、鎖定期和解鎖安排
本激勵(lì)計(jì)劃有效期為四年，自限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解鎖或回購(gòu)注銷完畢之日止；限制性股票授予后即行鎖定，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票適用不同的鎖定期，分別為1年、2年和3年，均自授予之日起計(jì)；鎖定期自授予之日起計(jì)。本計(jì)劃首次授予的限制性股票在授予日（T日）起滿一年后，激勵(lì)對(duì)象可在解鎖期內(nèi)按每年20%:40%:40%的比例分批逐年解鎖，實(shí)際可解鎖數(shù)量應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。具體解鎖安排如下表所示：
具體解鎖安排如下表所示：
|
解鎖期 |
解鎖時(shí)間 |
可解鎖限制性股票比例 |
|
第1個(gè)解鎖期 |
自首次授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
20% |
|
第2個(gè)解鎖期 |
自首次授予日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
40% |
|
第3個(gè)解鎖期 |
自首次授予日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止 |
40% |
7、首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單及授予情況（調(diào)整后）：
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激勵(lì)
對(duì)象 |
職務(wù) |
獲授限制性股票數(shù)量（萬(wàn)份） |
占授予總量的比例 |
占本激勵(lì)計(jì)劃開(kāi)始時(shí)股本總額的比例 |
|
張 晶 |
董事、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū) |
60 |
9.80% |
0.3941% |
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敖 志 |
董事、副總經(jīng)理 |
60 |
9.80% |
0.3941% |
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任順福 |
副總經(jīng)理兼啟動(dòng)電池事業(yè)部總經(jīng)理 |
60 |
9.80% |
0.3941% |
|
余智慧 |
副總經(jīng)理 |
50 |
8.16% |
0.3284% |
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李建科 |
總工程師 |
50 |
8.16% |
0.3284% |
|
杜正洪 |
財(cái)務(wù)總監(jiān) |
50 |
8.16% |
0.3284% |
|
陳 榮 |
副總經(jīng)理兼動(dòng)力電池事業(yè)部總經(jīng)理 |
20 |
3.27% |
0.1314% |
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其他激勵(lì)對(duì)象 |
共27人 |
202.5 |
33.06 |
1.3302% |
|
預(yù)留部分 |
60 |
9.80% |
0.3941% |
|
總計(jì) |
612.5 |
100% |
4.0233% |
注：具體名單詳見(jiàn)公司在上海證券交易所網(wǎng)站掛網(wǎng)披露的《萬(wàn)里股份限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整版）》
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了核查，認(rèn)為本次列入限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單及其獲授的股票數(shù)量均未超過(guò)公司 2014 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的范圍，激勵(lì)對(duì)象李永利因在首次授予前申請(qǐng)辭職被取消授予限制性股票、激勵(lì)對(duì)象穆幫華、羅斌、于丹、李賓、南祖社、段吉旺、刁偉等7人因資金原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部限制性股票而導(dǎo)致公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量進(jìn)行的調(diào)整符合公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1、2、3 號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)，其作為本次限制性股票的激勵(lì)對(duì)象合法、有效。具體如下：
1、激勵(lì)對(duì)象名單（調(diào)整版）與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所確定的激勵(lì)對(duì)象相符。
2、激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，不存在虛假、故意隱瞞或致人重大誤解之處。
3、激勵(lì)對(duì)象均為公司實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃時(shí)在公司任職并對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和未來(lái)發(fā)展有影響的董事及高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)人員及核心業(yè)務(wù)人員。
4、激勵(lì)對(duì)象均不存在下述任一情形：
（1）最近 3 年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
（2）最近 3 年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
（3）具有《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員情形的。
5、公司持股 5%以上的主要股東及實(shí)際控制人沒(méi)有作為激勵(lì)對(duì)象。激勵(lì)對(duì)象未參與兩個(gè)或兩個(gè)以上上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
三、激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月賣出公司股份情況的說(shuō)明
經(jīng)核查，激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個(gè)月（2014年2月1日至 2014 年 8月4日）無(wú)賣出本公司股票的情況。
四、授予后對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響
公司首次向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票552.5萬(wàn)股（不包括預(yù)留部分），按照相關(guān)估值工具確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，授予日公司股票收盤(pán)價(jià)為18.19元/股，最終確定授予日公司向激勵(lì)對(duì)象授予的權(quán)益工具公允價(jià)值總額為2,265.20萬(wàn)元，該等公允價(jià)值總額作為公司本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予的總成本，并在激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中按照解鎖比例進(jìn)行分期確認(rèn)。2014 年至 2017 年成本攤銷情況見(jiàn)下表：
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單位：萬(wàn)元 |
2014年度 |
2015年度 |
2016年度 |
2017年度 |
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各年分?jǐn)偝杀?/SPAN> |
569.14 |
1,085.36 |
490.12 |
120.58 |
注：上述對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響僅為測(cè)算數(shù)據(jù)，最終應(yīng)以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。
五、獨(dú)立董事意見(jiàn)
公司激勵(lì)對(duì)象李永利在首次授予前申請(qǐng)辭職而被取消授予限制性股票、激勵(lì)對(duì)象穆幫華、羅斌、于丹、李賓、南祖社、段吉旺、刁偉等7人因資金原因而放棄認(rèn)購(gòu)全部限制性股票，公司因此對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象及授予數(shù)量進(jìn)行的調(diào)整，符合《重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》（以下簡(jiǎn)稱“限制性股票激勵(lì)計(jì)劃”）的有關(guān)規(guī)定以及《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1、2、3 號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)。
公司本次限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所確定的 34名激勵(lì)對(duì)象均為公司董事及高級(jí)管理人員、中層管理人員、公司核心技術(shù)人員及核心業(yè)務(wù)人員，不存在最近三年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選、不存在最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰、不存在具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的情形。該名單人員均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1、2、3 號(hào)》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，其作為公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法、有效。
我們同意董事會(huì)對(duì)限制性股票激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的授予日為 2014 年8月5日，該授予日符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》、《股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄 1、2、3 號(hào)》和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。
綜上，我們同意本次公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2014 年8月5日，同意本次向34名激勵(lì)對(duì)象授予552.5萬(wàn)股限制性股票。
六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)
北京市時(shí)代九和律師事務(wù)所對(duì)公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予限制性股票相關(guān)事項(xiàng)出具了法律意見(jiàn)書(shū)，認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票授予已取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；公司董事會(huì)確定的授予日及授予對(duì)象符合《管理辦法》、《備忘錄1號(hào)》、《備忘錄2號(hào)》、《備忘錄3號(hào)》以及《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》的相關(guān)規(guī)定，合法、有效；公司本次限制性股票的授予符合《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票的條件；公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票合法、有效。
七、上網(wǎng)公告附件
1、重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議決議；
2、重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議決議；
3、重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及首次授予事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；
4、北京市九和律師事務(wù)所關(guān)于重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉限制性股票授予之法律意見(jiàn)書(shū)。
特此公告。
重慶萬(wàn)里新能源股份有限公司
董事會(huì)
2014年8月5日
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